CURSO ESPECIALIZADO EN COMPLIANCE

Especialización avanzada en cumplimiento normativo, gestión de riesgos y sistemas de compliance corporativo.

El Curso Especializado en Compliance ofrece una formación completa y práctica sobre el diseño, implantación y supervisión de sistemas de cumplimiento normativo en organizaciones públicas y privadas. El programa aborda la gestión de riesgos legales y penales, los modelos de prevención, los canales de denuncia, las investigaciones internas y el papel estratégico del compliance officer, proporcionando una visión técnica y operativa alineada con las exigencias regulatorias y las mejores prácticas de gobierno corporativo.

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Descripción del curso

El Curso Especializado en Compliance ofrece una formación completa y aplicada sobre el diseño, implantación, gestión y supervisión de sistemas de cumplimiento normativo en organizaciones públicas y privadas. El programa aborda el compliance como una función estratégica de prevención de riesgos legales, penales y reputacionales, alineada con las exigencias normativas, los estándares internacionales y las mejores prácticas de gobierno corporativo. El alumno aprenderá a identificar riesgos de cumplimiento, diseñar modelos de prevención eficaces, implantar políticas y controles internos, establecer canales de denuncia, gestionar investigaciones internas y actuar ante incumplimientos. El programa también profundiza en la responsabilidad penal de la persona jurídica, el papel del compliance officer, la interacción con otros sistemas de compliance (PBC/FT, protección de datos, competencia, laboral) y la práctica inspectora y judicial. Este curso está dirigido a abogados, compliance officers, responsables de control interno, directivos, auditores, asesores jurídicos y profesionales que necesiten implantar o gestionar sistemas de compliance con un enfoque técnico y operativo. Una formación esencial para garantizar el cumplimiento normativo, minimizar riesgos y fortalecer la cultura ética de la organización.

Programa Académico

• Concepto y evolución del compliance
• Compliance y gobierno corporativo
• Cultura ética y de cumplimiento
• Enfoque basado en el riesgo
• Beneficios del compliance para la organización

• Responsabilidad penal de la persona jurídica
• Normativa nacional e internacional
• Estándares y normas ISO
• Soft law y códigos de buen gobierno
• Interpretación jurisprudencial

• Mapa de riesgos
• Riesgos penales
• Riesgos regulatorios y administrativos
• Metodología de evaluación
• Priorización de riesgos

• Estructura del modelo de prevención
• Políticas y procedimientos internos
• Controles y protocolos
• Integración en la organización
• Adaptación al tamaño y actividad

• Funciones y responsabilidades
• Posición en la organización
• Independencia y recursos
• Relación con la alta dirección
• Responsabilidad personal

• Código ético y de conducta
• Políticas anticorrupción
• Conflictos de interés
• Regalos, hospitalidad y patrocinio
• Comunicación interna del compliance

• Obligación de implantación
• Requisitos legales
• Gestión de denuncias
• Investigación interna
• Protección del informante

• Planes de formación
• Formación obligatoria y continua
• Evaluación del conocimiento
• Comunicación y sensibilización
• Cultura preventiva

• Seguimiento y control interno
• Auditorías de compliance
• Indicadores de eficacia
• Detección de deficiencias
• Planes de mejora

• Actuación ante incumplimientos
• Medidas disciplinarias
• Comunicación a autoridades
• Atenuación de responsabilidad
• Jurisprudencia relevante

• Compliance penal
• Compliance laboral
• Compliance en protección de datos
• Compliance en PBC/FT
• Integración de sistemas de cumplimiento

• Elaboración de un mapa de riesgos
• Diseño de un modelo de compliance
• Implantación de un canal de denuncias
• Gestión de una investigación interna
• Simulación de actuación inspectora
• Elaboración del informe final de compliance

3.290,00 €(Iva incluido)

Módulos:

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Instructor

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