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• Concepto y evolución del compliance
• Compliance y gobierno corporativo
• Cultura ética y de cumplimiento
• Enfoque basado en el riesgo
• Beneficios del compliance para la organización
• Responsabilidad penal de la persona jurídica
• Normativa nacional e internacional
• Estándares y normas ISO
• Soft law y códigos de buen gobierno
• Interpretación jurisprudencial
• Mapa de riesgos
• Riesgos penales
• Riesgos regulatorios y administrativos
• Metodología de evaluación
• Priorización de riesgos
• Estructura del modelo de prevención
• Políticas y procedimientos internos
• Controles y protocolos
• Integración en la organización
• Adaptación al tamaño y actividad
• Funciones y responsabilidades
• Posición en la organización
• Independencia y recursos
• Relación con la alta dirección
• Responsabilidad personal
• Código ético y de conducta
• Políticas anticorrupción
• Conflictos de interés
• Regalos, hospitalidad y patrocinio
• Comunicación interna del compliance
• Obligación de implantación
• Requisitos legales
• Gestión de denuncias
• Investigación interna
• Protección del informante
• Planes de formación
• Formación obligatoria y continua
• Evaluación del conocimiento
• Comunicación y sensibilización
• Cultura preventiva
• Seguimiento y control interno
• Auditorías de compliance
• Indicadores de eficacia
• Detección de deficiencias
• Planes de mejora
• Actuación ante incumplimientos
• Medidas disciplinarias
• Comunicación a autoridades
• Atenuación de responsabilidad
• Jurisprudencia relevante
• Compliance penal
• Compliance laboral
• Compliance en protección de datos
• Compliance en PBC/FT
• Integración de sistemas de cumplimiento
• Elaboración de un mapa de riesgos
• Diseño de un modelo de compliance
• Implantación de un canal de denuncias
• Gestión de una investigación interna
• Simulación de actuación inspectora
• Elaboración del informe final de compliance
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